WpDVerOV
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV)
- Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und -Organisationsverordnung - WpDVerOV)
- Eingangsformel
- § 1 Anwendungsbereich
- § 2 Kunden
- § 3 Kundeninformationen über das Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Wertpapierdienstleistung im Rahmen der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
- § 4 Informationsblätter
- § 5 Aufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 69 Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes
- § 6 Zuwendungen
- § 7 Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen
- § 8 Anforderungen an die Unabhängige Honorar-Anlageberatung
- § 9 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
- § 10 Getrennte Vermögensverwahrung
- § 11 Produktfreigabeverfahren für Konzepteure von Finanzinstrumenten
- § 12 Produktfreigabeverfahren für Vertriebsunternehmen
- § 13 Strukturierte Einlagen
- § 14 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung
- § 15 Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters
- § 16 Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung
- § 17 Sachkunde des Vertriebsbeauftragten
- § 18 Sachkunde des Compliance-Beauftragten
- § 19 Berufsqualifikation als Sachkundenachweis
- § 20 Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
- § 21 Zuverlässigkeit
- § 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten
- Anlage (zu § 4 Absatz 3) Standardisiertes Informationsblatt für Aktien am organisierten Markt nach § 64 Absatz 2 Satz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes
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